喜报
热烈祝贺公司纪检法审部法律风控处副处长牛拓同志执笔的《国有私募股权投资基金风险管理体系建构与实施》项目成果荣获年度国防科技工业企业管理创新成果三等奖，现将成果简况予以刊发，希望公司员工对标先进，不断取得更好成绩！
一
成果简介
围绕集团公司大力构建产业基金的战略定位，资产公司在“十三五”期间着力构建千亿规模基金。近年来随着基金业务的快速发展，潜在风险损失额也随之增加，在此背景下公司纪检法审部结合以往对基金管理公司的风险管理经验，对标市场化基金，从基金募集方式、组织形式、投资对象等多方面、多角度对基金业务风险进行系统的识别和分析，以风控项目的形式系统梳理出基金业务主要风险，设计出多层次嵌入式风险管控体系的基本框架，同时确定了标准的风险管理方法和工具，为推动参股类基金公司构建具有较强针对性的风险管理体系打下基础，并以此为契机报送“国有私募股权投资基金风险管理体系的构建与实施”管理创新项目，荣获国防企协管理创新三等奖、集团公司优秀风控项目二等奖、集团公司管理创新三等奖。
二
结构内容
（一）有效辨识风险，制定风险管理体系顶层设计规划
资产公司组织成立基金业务风控体系构建小组开展理论研究，明确所设立基金的概念和主要特征，深入探析包括外部环境风险、核心业务风险和运营管理风险在内的18个主要风险点（如图1、表1所示），确定了风控体系构建的指导思想和基本原则，设计出围绕基金核心业务流程的多层次嵌入式风控体系基本框架（如图2所示），为基金业务风险管理体系的构建提供顶层指引。
图1基金业务风险地图
表1基金业务风险应对表（节选）图2基金业务风险管理框架
（二）建立制度体系和组织机构，构建风险管理体系运行基础
资产公司推动基金公司建立了风险管理的“四阶段”管理流程，并建立由风险治理制度、风控核心制度和业务风控制度组成的制度体系（如图3所示）和以“三道防线”为核心的协调统一、权责清晰、管理灵活并具有创新性的组织体系（如图4所示），满足了基金全体合伙人和基金管理公司对基金的双重管理需要。
图3基金业务风险管理制度体系框架图4基金业务风险管理“三道防线”体系框架
（三）构建业务专项风险管理机制，实现全方位闭环管理
确立了创新的业务风险“四层面”的六项主要风险管理机制（如图5所示），分别为治理层面的激励与约束机制，运营层面的信息传递机制、风险评估及监测机制、决策机制，支持层面的风控环境建设机制，监控层面的审计监督机制，实现对风险的全方位闭环管理。
图5基金业务风险专项风险管理机制框架三
主要创新点
在体系构建上采用了有别于一般性的做法，从基金出资人的角度和基金管理公司的“双重角度”对基金业务的风险进行管控，实现了管理模式的创新。
（一）创新业务风险“四层面”管理机制，实现对风险的全方位闭环管理
公司从治理层面、运营层面、支持层面、监控层面构建了六大风险管理机制，还对基金公司业务运作风险以及业务流程风险方面采取全面管控，做到“点面结合、有的放矢”。
（二）确立了风险管理的“四阶段”制度体系，创新组织体系
确立了基金公司从风险识别、评估、监测、控制进行构建的制度体系，并建立以“三道防线”为核心并直接参与包括投资决策和监控环节在内的风险管理关键环节的组织体系，形成风险管理体系运行基础。
（三）深入探析风险来源，建立了创新的标准化风险管理工具和方法
不但从基金募集方式、组织形式、投资对象等多方面、多角度对基金业务风险进行系统的识别和分析，为基金公司构建具有较强针对性的风险管理体系提供了理论基础和依据，而且实现了风险管理的标准化、制度化，确定了标准的风险管理方法和工具，大大提高了该体系的推广性。
文字：牛拓
编辑：向芝鑫
审核：时伟
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